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2025年03月13日
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為了配合國債期貨上市工作，經(jīng)過前期公開征求意見，中國證監(jiān)會修改并重新發(fā)布了《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，2013年7月5日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于修改<關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）>的決定（征求意見稿）》，同時(shí)向社會公開征求意見。截至2013年7月20日，我們收到來自社會各界通過電子郵件提出的意見和建議共19份，分別來自5家期貨公司、5家證券公司、1家基金公司及8位自然人。在收到的19份意見中，涉及《適當(dāng)性規(guī)定》的意見共有13份，主要集中在三方面：
一是該制度是否適用于金融期權(quán)。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，從事金融期權(quán)交易活動的，原則上應(yīng)該遵守《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。當(dāng)前，我會正對期權(quán)交易進(jìn)行深入研究，如未來對金融期權(quán)的投資者適當(dāng)性有新的要求，我會再另行發(fā)布規(guī)定。
二是第14條中“行業(yè)監(jiān)管政策要求”是否可以明確其具體內(nèi)容。本條的修改，是為證券、期貨等中介機(jī)構(gòu)未來可能的行業(yè)監(jiān)管政策調(diào)整預(yù)留法律適用空間。
三是50萬的開戶門檻是否可以降低。依據(jù)法律文件的層級體系及分工，具體開戶標(biāo)準(zhǔn)由中金所根據(jù)《適當(dāng)性規(guī)定》的原則予以明確。
