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2025年03月15日
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在早期的西方經(jīng)濟學理論中，政府與市場是兩種截然不同的制度安排。自從科斯在《社會成本問題》一文中提出政府的行政協(xié)調(diào)機制可以替代一部分市場機制的觀點以后，“政府替代”問題開始為許多經(jīng)濟學家所關(guān)注。目前，政府調(diào)節(jié)和市場機制相結(jié)合的觀點，已為許多西方經(jīng)濟學家所認同。當前我國新興產(chǎn)業(yè)市場體系發(fā)展尚不健全，“市場失靈”的普遍存在需要有政府的適當替代來加以彌補。
新興產(chǎn)業(yè)主要是指電子、信息、生物、新材料、新能源、海洋、空間等新技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展起來的一系列新興產(chǎn)業(yè)部門。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，新興產(chǎn)業(yè)首先具有高度不確定性。新興產(chǎn)業(yè)在技術(shù)、市場和組織（企業(yè)）等方面存在典型的不確定性，其發(fā)展沒有參照，沒有政策，沒有成熟的產(chǎn)業(yè)鏈，沒有定型的設(shè)備、技術(shù)、產(chǎn)品及服務(wù)等，對市場調(diào)控內(nèi)容，諸如價格、利率、成本和收益等因素的變化不能迅即作出反應(yīng)，易出現(xiàn)感知不靈的市場失靈。其次，新興產(chǎn)業(yè)具有外部性特征。新興產(chǎn)業(yè)屬于知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，由于知識產(chǎn)品的公共屬性，新產(chǎn)品進入市場后內(nèi)置其中的新知識和新技術(shù)隨之溢出和擴散，并在全社會范圍內(nèi)產(chǎn)生極為可觀的經(jīng)濟效益和社會效益，具有很強的外部性，雖然知識產(chǎn)權(quán)制度一定程度上避免了企業(yè)尋租，但市場上仍存在大量“搭便車”行為。最后，新興產(chǎn)業(yè)是高風險產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)一般處于產(chǎn)業(yè)生命周期的萌芽期，從構(gòu)想到研究開發(fā)再到商品化、市場化，其間要面臨諸如技術(shù)風險、市場風險、資金風險等種種風險。
經(jīng)濟學理論研究表明：現(xiàn)實中的市場如果符合完全競爭的全部條件，那么經(jīng)濟活動在市場機制的作用下自動地趨于均衡，達到帕累托最優(yōu)。然而，完善和保障新興產(chǎn)業(yè)成長的市場體系的建設(shè)不是一朝一夕能夠完成的。日本著名的經(jīng)濟學家植草益在《微觀規(guī)制經(jīng)濟學》中指出，如果經(jīng)濟運行中存在諸如壟斷、不完全競爭、信息偏在、風險性等市場失靈問題，政府規(guī)制便具有潛在的可能性。由于新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中存在著上述市場失靈問題，為使新興產(chǎn)業(yè)能夠規(guī)范、有序運行，政府替代便是有必要的。
科斯定理指出，在交易費用不為零的情況下，不同的權(quán)利界定和分配，會帶來不同效益的資源配置。如果交易費用不為零，企業(yè)或個人通過市場解決外部性問題往往需要承擔高昂的交易費用，因此缺乏解決問題的動力。此時，政府替代不失為一種理性的選擇。政府可以通過介入來節(jié)約或者降低交易費用，從而使外部效應(yīng)內(nèi)部化達到優(yōu)化資源配置的目的。
按照成本—收益理論分析，具有正外部性的產(chǎn)品，個人或企業(yè)收益會小于社會收益，這中間的差額就是外部收益。政府通過對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的適度干預，降低交易成本，可以縮小兩者的差距，從而彌補市場失靈。因此，在政府替代行為中，政府首先應(yīng)成為新興產(chǎn)業(yè)培育成長的引領(lǐng)者和服務(wù)者。首先要制定政策，鼓勵創(chuàng)新人才和創(chuàng)新技術(shù)流入新興產(chǎn)業(yè)，為新興產(chǎn)業(yè)的形成創(chuàng)造先決條件。其次，創(chuàng)造有利于新興產(chǎn)業(yè)培育的環(huán)境和利益機制，拆除各種行政性壁壘和政策障礙，引導產(chǎn)業(yè)的相關(guān)因素創(chuàng)生和有序流動，逐步完善市場體系建設(shè)，打造有效的競爭格局。此外，政府要建立保障新興產(chǎn)業(yè)培育成長的信息服務(wù)體系，借助于互聯(lián)網(wǎng)定期為供求雙方提供國內(nèi)外最新的技術(shù)成果、專利技術(shù)以及技術(shù)市場行情等信息，降低新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的信息不對稱。再者，政府應(yīng)成為新興產(chǎn)業(yè)培育成長的制度監(jiān)管者和協(xié)調(diào)者。對于知識密集型產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)建立健全保護知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)要素的法律法規(guī)，保證創(chuàng)業(yè)者的利益，刺激知識的生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新；另外，對于風險投資產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)建立健全股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)換和風險融資方面的法律法規(guī)，保障風險資本的進入和退出，實現(xiàn)政府替代下的資源優(yōu)化配置。
長期的經(jīng)濟實踐經(jīng)驗已經(jīng)證明，在新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展過程中，市場調(diào)節(jié)有其內(nèi)在的缺陷和失靈、失敗的客觀可能性。政府通過引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、提供信息服務(wù)、對新興產(chǎn)業(yè)培育成長進行監(jiān)管和協(xié)調(diào)，一定程度上彌補了市場機制固有的盲目性，克服了特定條件下市場失靈給新興產(chǎn)業(yè)培育成長帶來的障礙。科斯定理證明在交易成本大于零的情況下，政府和市場是一種優(yōu)缺互補的對應(yīng)力量，單純的市場機制或單純的計劃機制都無法實現(xiàn)理想的目標，交易成本的大小會自動調(diào)整權(quán)利在市場和政府間的配置，促進和改善對方的管理，實現(xiàn)政府與市場對現(xiàn)代經(jīng)濟資源的共同配置。為有效推動新興產(chǎn)業(yè)的高級化，建議結(jié)合我國新興產(chǎn)業(yè)特殊的市場體系，以市場為中心，建立政府和市場對新興產(chǎn)業(yè)的共同調(diào)控機制，實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。
需要強調(diào)的是，在共同調(diào)控機制中，市場在新興產(chǎn)業(yè)培育成長過程中處于中心地位，政府的市場替代作用要盡可能通過市場力量來實現(xiàn)。市場是資源配置的主體，市場經(jīng)濟決定了資源配置的中心是市場而不是政府。以交易成本為權(quán)利配置的杠桿，必須堅持資源配置的市場中心化原則，政府替代是輔助機制，以此盡量減少對資源配置的干預。因此，講政府的市場替代作用，也應(yīng)該堅持市場中心化的原則。
(陳洪轉(zhuǎn) 作者單位：南京航空航天大學經(jīng)管學院）
