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認(rèn)證機構(gòu)管理辦法
時間:2011-08-11 11:28:36  來源:中國政府網(wǎng) 
 

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令

第 141 號

  《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2011年1月13日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2011年9月1日起施行。
                        局 長  支樹平
                          二〇一一年七月二十日

 

認(rèn)證機構(gòu)管理辦法

第一章 總  則

  第一條 為加強對認(rèn)證機構(gòu)的監(jiān)督管理,規(guī)范認(rèn)證活動,提高認(rèn)證有效性,根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》(以下簡稱認(rèn)證認(rèn)可條例)等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,制定本辦法。
  第二條 本辦法所稱認(rèn)證機構(gòu)是指依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立,獨立從事產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動,并具有法人資格的證明機構(gòu)。
  第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證活動,以及對認(rèn)證機構(gòu)的監(jiān)督管理,適用本辦法。
  第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)統(tǒng)一負(fù)責(zé)認(rèn)證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。
  國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委)負(fù)責(zé)認(rèn)證機構(gòu)的設(shè)立和相關(guān)審批及其從業(yè)活動的監(jiān)督管理工作。
  省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門)和直屬出入境檢驗檢疫機構(gòu)(以下簡稱直屬檢驗檢疫機構(gòu))依照本辦法的規(guī)定,按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)認(rèn)證活動的監(jiān)督管理工作。
  第五條 認(rèn)證機構(gòu)從事認(rèn)證活動應(yīng)當(dāng)遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則,維護(hù)社會信用體系。
  第六條 認(rèn)證機構(gòu)及其人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第二章 設(shè)立與審批

  第七條 設(shè)立認(rèn)證機構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn),并依法取得法人資格后,方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動。
  未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位和個人不得從事認(rèn)證活動。
  第八條 設(shè)立認(rèn)證機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
  (一)具有固定的辦公場所和必備設(shè)施;
 ?。ǘ┚哂蟹险J(rèn)證認(rèn)可要求的章程和管理制度;屬于認(rèn)證新領(lǐng)域的,還應(yīng)當(dāng)具有可行性研究報告;
  (三)注冊資本不得少于人民幣300萬元;出資人符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求,并提供相關(guān)資信證明;
  (四)具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員;
 ?。ㄎ澹┱J(rèn)證機構(gòu)董事長、總經(jīng)理(主任)和管理者代表(以下統(tǒng)稱高級管理人員)應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求,具備履行職務(wù)所必需的管理能力;
 ?。┢渌煞ㄒ?guī)規(guī)定的條件。
  從事產(chǎn)品認(rèn)證活動的認(rèn)證機構(gòu),還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。
  第九條 外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)符合下列要求:
 ?。ㄒ唬┩夥酵顿Y者為在中國境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的機構(gòu),具有所在國家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局的合法登記,無不良記錄;
 ?。ǘ┩夥酵顿Y者取得其所在國家或者地區(qū)認(rèn)可機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)可或者有關(guān)當(dāng)局的承認(rèn);
 ?。ㄈ┰O(shè)立中外合資、合作經(jīng)營認(rèn)證機構(gòu)的中國合營、合作者應(yīng)當(dāng)為經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的具有3年以上認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的認(rèn)證機構(gòu)或者依法取得資質(zhì)認(rèn)定的檢查機構(gòu)、實驗室,并無不良從業(yè)記錄;外方投資者應(yīng)當(dāng)符合本條第一、二項;
  外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策等規(guī)定。
  第十條 設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)的審批程序:
 ?。ㄒ唬┰O(shè)立認(rèn)證機構(gòu)的申請人(以下簡稱申請人),應(yīng)當(dāng)向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請,并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料;
 ?。ǘ﹪艺J(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行初步審查,并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定,對申請材料不齊全或者不符合法定形式的,應(yīng)當(dāng)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容;
 ?。ㄈ﹪艺J(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)自受理認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立申請之日起90日內(nèi),作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,向申請人出具認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立通知書,決定不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)書面通知申請人,并說明理由;
 ?。ㄋ模﹪艺J(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要組織有關(guān)專家對申請人的認(rèn)證、檢測等技術(shù)能力進(jìn)行評審,并書面告知申請人。專家評審的時間為30日,不計算在國家認(rèn)監(jiān)委作出批準(zhǔn)的期限內(nèi);
  (五)申請人憑國家認(rèn)監(jiān)委出具的認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立通知書,依法辦理有關(guān)登記手續(xù),憑依法辦理的登記手續(xù)領(lǐng)取《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》;
 ?。﹪艺J(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)向社會公告,并在其網(wǎng)站上公布依法設(shè)立的認(rèn)證機構(gòu)名錄。
  國家認(rèn)監(jiān)委實施認(rèn)證機構(gòu)審批工作中應(yīng)當(dāng)遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。
  第十一條 《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期為4年。
  認(rèn)證機構(gòu)需要延續(xù)《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期的,應(yīng)當(dāng)在《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿前90日向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請。
  國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對提出延續(xù)申請的認(rèn)證機構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進(jìn)行復(fù)查,并在《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。
  第十二條 認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立子公司、分公司應(yīng)當(dāng)依照認(rèn)證機構(gòu)審批程序進(jìn)行,經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn),并依法取得公司登記機關(guān)登記后,方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動。
  第十三條 認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
  (一)認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)2年以上,并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為;
 ?。ǘ┳庸痉媳巨k法第八條規(guī)定的設(shè)立條件,同時符合其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定;
 ?。ㄈ┳庸居烧J(rèn)證機構(gòu)全資或者控股。
  第十四條 認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
 ?。ㄒ唬┱J(rèn)證機構(gòu)從業(yè)2年以上,并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為;
 ?。ǘ┓止揪哂泄潭ǖ霓k公場所和必備設(shè)施;
  (三)分公司具有5名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員;
  (四)分公司所在地具有獲得本機構(gòu)認(rèn)證的組織;
 ?。ㄎ澹┓止揪哂蟹险J(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)管理制度;
  (六)其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。
  第十五條 認(rèn)證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu),并自設(shè)立之日起30日內(nèi),中資認(rèn)證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案;外商投資認(rèn)證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地直屬檢驗檢疫機構(gòu)備案。備案內(nèi)容包括:名稱、地址、負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、隸屬認(rèn)證機構(gòu)等。
  省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法備案的辦事機構(gòu)名錄,并向國家認(rèn)監(jiān)委報送所轄區(qū)域內(nèi)備案的認(rèn)證機構(gòu)所屬辦事機構(gòu)的名錄。
  第十六條 境外認(rèn)證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu),并自設(shè)立之日起30日內(nèi)向國家認(rèn)監(jiān)委備案。備案內(nèi)容包括:名稱、地址、負(fù)責(zé)人、登記證明文件、國外認(rèn)可機構(gòu)證明文件、隸屬認(rèn)證機構(gòu)等。
  國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)公布依法備案的代表機構(gòu)名錄。
  第十七條 認(rèn)證機構(gòu)通過合約方式分包境外認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn),并承擔(dān)因分包而造成的認(rèn)證風(fēng)險和相關(guān)責(zé)任。
  申請從事分包業(yè)務(wù)的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先取得相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域的從業(yè)批準(zhǔn)。
  第十八條 有下列情形之一的,認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向國家認(rèn)監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù):
  (一)認(rèn)證機構(gòu)縮小批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍的;
  (二)認(rèn)證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的;
  (三)認(rèn)證機構(gòu)合并或者分立的;
  (四)認(rèn)證機構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的;
 ?。ㄎ澹┱J(rèn)證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更的。
  認(rèn)證機構(gòu)申請擴大業(yè)務(wù)范圍的,認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)從業(yè)1年以上,并且1年內(nèi)無違法違規(guī)行為。
  擴大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認(rèn)監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。

第三章 行為規(guī)范

  第十九條 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正、獨立和客觀開展認(rèn)證活動,建立風(fēng)險防范機制,對其認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任,采取合理、有效措施,并承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。
  認(rèn)證機構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機構(gòu)不得與認(rèn)證咨詢機構(gòu)和認(rèn)證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。
  第二十條 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系,按照認(rèn)證基本規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J(rèn)證,并作出認(rèn)證結(jié)論。
  國家認(rèn)監(jiān)委尚未制定認(rèn)證規(guī)則的,認(rèn)證機構(gòu)可以自行制定認(rèn)證規(guī)則,并報國家認(rèn)監(jiān)委備案。
  第二十一條 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認(rèn)證范圍、認(rèn)證規(guī)則、收費標(biāo)準(zhǔn)以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容,并保證信息內(nèi)容真實、有效。
  第二十二條 認(rèn)證機構(gòu)及其分公司、子公司同時開展活動時,除應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任義務(wù)外,還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:
 ?。ㄒ唬┱J(rèn)證機構(gòu)在工商注冊登記的地址,為核心辦公場所,統(tǒng)一發(fā)布和報送認(rèn)證信息。
  (二)認(rèn)證機構(gòu)有多個辦公場所開展認(rèn)證活動時,應(yīng)當(dāng)確保所有辦公場所采用相同質(zhì)量管理體系和程序,控制所有人員和認(rèn)證過程。
  第二十三條 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全認(rèn)證人員管理制度,定期對認(rèn)證人員的能力進(jìn)行培訓(xùn)和評價,保證認(rèn)證人員的能力持續(xù)符合要求,并確保認(rèn)證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認(rèn)證人員和技術(shù)專家。
  認(rèn)證機構(gòu)不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認(rèn)證活動的人員。
  第二十四條 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證委托人委托認(rèn)證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進(jìn)行核實,根據(jù)認(rèn)證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復(fù)雜程度,對認(rèn)證全過程進(jìn)行策劃,制定具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案,并委派具有相應(yīng)能力的認(rèn)證人員和技術(shù)專家實施認(rèn)證。
  第二十五條 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ(rèn)證全過程實施有效控制,確保認(rèn)證和產(chǎn)品測試過程完整、客觀、真實,并具有可追溯性,不得增加、減少或者遺漏認(rèn)證程序和活動,并配備具有相應(yīng)能力和專業(yè)的認(rèn)證人員對上述過程進(jìn)行評價。
  認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)程序?qū)φJ(rèn)證結(jié)果進(jìn)行評定和有效控制,并對認(rèn)證證書發(fā)放、暫?;蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要求。
  第二十六條 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證全過程做出完整記錄,保留相應(yīng)認(rèn)證資料。記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確,以證實認(rèn)證活動得到有效實施。記錄、資料應(yīng)當(dāng)使用中文,歸檔留存時間應(yīng)當(dāng)與認(rèn)證證書有效期一致。
  第二十七條 認(rèn)證機構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時做出認(rèn)證結(jié)論,并保證認(rèn)證結(jié)論客觀、真實。認(rèn)證結(jié)論經(jīng)認(rèn)證人員簽字,由認(rèn)證機構(gòu)提供給認(rèn)證委托人。認(rèn)證機構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
  第二十八條 認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證結(jié)論符合要求的,應(yīng)當(dāng)及時向認(rèn)證委托人出具認(rèn)證證書、準(zhǔn)許使用認(rèn)證標(biāo)志,認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)授權(quán)的人員簽發(fā)。
  認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)載明獲證組織的名稱、地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)技術(shù)規(guī)范、有效期等內(nèi)容,認(rèn)證證書所含內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合認(rèn)證實施的實際情況。
  認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證證書式樣應(yīng)當(dāng)在確定后30日內(nèi)報國家認(rèn)監(jiān)委備案。
  認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢認(rèn)證證書有效性的方式。
  第二十九條 經(jīng)合并或者分立的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其發(fā)生變更之前出具的認(rèn)證證書作出處理,并按照規(guī)定程序轉(zhuǎn)換相關(guān)認(rèn)證證書。
  認(rèn)證機構(gòu)被注銷、撤銷批準(zhǔn)資格后,持有該機構(gòu)有效認(rèn)證證書的獲證組織,可以向經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機構(gòu)轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書;受理證書轉(zhuǎn)換的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定程序進(jìn)行轉(zhuǎn)換,并將轉(zhuǎn)換結(jié)果報告國家認(rèn)監(jiān)委。
  第三十條 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志,對誤用和未按照規(guī)定使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的,應(yīng)當(dāng)采取有效的糾正措施。
  第三十一條 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的要求對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督,確定合理的監(jiān)督檢查頻次,以保證通過認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)符合認(rèn)證要求;對不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的,認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫?;蛘叱蜂N其認(rèn)證證書,及時向社會公布,并采取有效措施避免無效認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志繼續(xù)使用。
  第三十二條 認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司應(yīng)當(dāng)以認(rèn)證機構(gòu)的名義從事其批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動,并依照本辦法的規(guī)定和認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的要求開展工作。
  認(rèn)證機構(gòu)子公司、分公司不得以其他形式設(shè)立與認(rèn)證活動有關(guān)的機構(gòu)或者委托他人從事認(rèn)證活動。
  第三十三條 認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)和境外認(rèn)證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)及人員,不得從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核(檢查)、出具審核(檢查)報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費用等活動,不得直接或者變相從事認(rèn)證培訓(xùn)和認(rèn)證咨詢活動。

第四章 監(jiān)督檢查

  第三十四條 國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委對認(rèn)證機構(gòu)遵守認(rèn)證認(rèn)可條例和本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督。
  國家認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)對認(rèn)證機構(gòu)的運行情況進(jìn)行檢查,對認(rèn)證結(jié)果和認(rèn)證活動進(jìn)行抽查,并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)及獲證組織名單。
  第三十五條 國家認(rèn)監(jiān)委對認(rèn)證機構(gòu)實行認(rèn)證業(yè)務(wù)信息報送和年度工作報告審查制度。
  認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向國家認(rèn)監(jiān)委報送認(rèn)證業(yè)務(wù)信息,包括:獲得認(rèn)證的組織詳細(xì)情況、暫停或撤銷認(rèn)證證書情況以及與認(rèn)證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。
  國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)及時匯總認(rèn)證機構(gòu)報送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù),并予以公布。
  認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年2月底之前將上一年度工作報告報送國家認(rèn)監(jiān)委,報告內(nèi)容包括:從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等。
  第三十六條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)(以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門)應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé),定期對所轄區(qū)域的認(rèn)證活動實施監(jiān)督,查處認(rèn)證違法行為,并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。
  第三十七條 國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認(rèn)證機構(gòu)辦事機構(gòu)備案以及認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。
  省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施的認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。
  省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認(rèn)證監(jiān)督管理工作情況報送國家認(rèn)監(jiān)委。
  第三十八條 國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題,經(jīng)調(diào)查核實后,應(yīng)當(dāng)給予認(rèn)證機構(gòu)告誡并責(zé)令其改正:
 ?。ㄒ唬┰O(shè)立的辦事機構(gòu)未向所在地省級認(rèn)證監(jiān)管部門備案的;
  (二)境外認(rèn)證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)未向國家認(rèn)監(jiān)委備案的;
 ?。ㄈ┳孕兄贫ǖ恼J(rèn)證規(guī)則未向國家認(rèn)監(jiān)委備案的;
 ?。ㄋ模┱J(rèn)證機構(gòu)的高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的;
 ?。ㄎ澹┱J(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標(biāo)志與備案證書、標(biāo)志不符的。
  第三十九條 國家鼓勵認(rèn)證機構(gòu)通過認(rèn)可機構(gòu)的認(rèn)可,以證明其實施認(rèn)證的能力符合要求;法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得認(rèn)可的,認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法定要求通過認(rèn)可。
  認(rèn)可機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行有效跟蹤監(jiān)督,對認(rèn)證結(jié)果的符合性進(jìn)行抽查。對不能持續(xù)符合認(rèn)可要求的認(rèn)證機構(gòu),應(yīng)當(dāng)作出暫停或者撤銷認(rèn)可資格的處理。對認(rèn)可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為,及時報告國家認(rèn)監(jiān)委。
  第四十條 認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強認(rèn)證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作,對認(rèn)證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進(jìn)行評議,發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機構(gòu)的違法違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)及時向國家認(rèn)監(jiān)委報告。
  第四十一條 認(rèn)證機構(gòu)和獲證組織應(yīng)當(dāng)對國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助,對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。
  第四十二條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的,認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形依法暫停或者撤銷認(rèn)證證書,及時向國家認(rèn)監(jiān)委、地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報,并配合有關(guān)行政機關(guān)對獲證組織進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查。
  第四十三條 認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)依法辦理《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》注銷手續(xù):
 ?。ㄒ唬墩J(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿,未申請延續(xù)的;
 ?。ǘ墩J(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿,經(jīng)復(fù)查不符合延續(xù)批準(zhǔn)決定的;
  (三)認(rèn)證機構(gòu)依法終止的;
 ?。ㄋ模┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。
  第四十四條 有下列情形之一的,國家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán),可以撤銷對認(rèn)證機構(gòu)作出的批準(zhǔn)決定:
  (一)國家認(rèn)監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準(zhǔn)決定的;
 ?。ǘ┏椒ǘ殭?quán)作出批準(zhǔn)決定的;
 ?。ㄈ┻`反法定程序作出批準(zhǔn)決定的;
  (四)對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予批準(zhǔn)的;
 ?。ㄎ澹┱J(rèn)證機構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的;
 ?。┮婪梢猿蜂N批準(zhǔn)決定的其他情形。
  第四十五條 任何單位和個人對認(rèn)證活動中的違法違規(guī)行為,有權(quán)向國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報,國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理,并為舉報人保密。

第五章 法律責(zé)任

  第四十六條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立等審批事項的,國家認(rèn)監(jiān)委不予受理或者不予批準(zhǔn),并給予警告;申請人在1年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)等審批事項。
  第四十七條 申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立等審批事項批準(zhǔn)證書的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書;申請人在3年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)。
  第四十八條 認(rèn)證機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立子公司或分公司從事認(rèn)證活動的,地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其子公司或分公司停止認(rèn)證活動,處10萬以上50萬以下罰款,有違法所得的,沒收違法所得;國家認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月,對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員,給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委撤銷認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)證書,對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員,撤銷其執(zhí)業(yè)資格,并予公布。
  第四十九條 認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核(檢查)、出具審核(檢查)報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費用等認(rèn)證活動的,地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)撤銷其備案,處10萬元以上50萬元以下罰款,有違法所得的,沒收違法所得;國家認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月,對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員,給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰,并予公布。
  第五十條 境外認(rèn)證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核(檢查)、出具審核(檢查)報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費用等認(rèn)證活動的,地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為,處10萬元以上50萬元以下罰款,有違法所得的,沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其備案,并予公布。
  第五十一條 認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司以其他形式設(shè)立機構(gòu)或者委托他人從事認(rèn)證活動的,地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)處10萬元以上50萬元以下罰款,有違法所得的,沒收違法所得;國家認(rèn)監(jiān)委撤銷子公司、分公司的批準(zhǔn)資格,并對其認(rèn)證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月,對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員,給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委撤銷認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)證書,對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員,撤銷其執(zhí)業(yè)資格,并予公布。
  第五十二條 認(rèn)證機構(gòu)未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn),分包境外認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正,給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的,給予其停業(yè)整頓6個月,并予公布;對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員,給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰;有違法所得的,沒收違法所得。
  第五十三條 認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的,國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正,給予警告,并予以公布:
 ?。ㄒ唬B氄J(rèn)證人員發(fā)生變更,其數(shù)量和執(zhí)業(yè)資格不符合要求的;
 ?。ǘ┱J(rèn)證機構(gòu)發(fā)生變更事項,未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的;
 ?。ㄈ┪窗磿r提交年度審查報告、獲證組織等信息或者提交的材料失實的;
  (四)其他違反本辦法規(guī)定的。
  第五十四條 認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的,國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,逾期未改正的,可以處3萬元以下罰款:
  (一)對已經(jīng)暫停和撤銷的認(rèn)證證書,未向社會公布的;
  (二)未向認(rèn)證委托人提供認(rèn)證審核文件的;
 ?。ㄈ徍藭r間嚴(yán)重不足,低于認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的;
  (四)從事認(rèn)證咨詢活動的;
 ?。ㄎ澹┇@證組織的產(chǎn)品不符合相關(guān)法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)未按照法定要求備案,認(rèn)證機構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認(rèn)證證書或者未采取其他糾正措施的;
 ?。┰谛姓C關(guān)的監(jiān)督檢查中,拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的;
  (七)其他違反本辦法規(guī)定的。
  第五十五條 認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的,地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正,處5萬元以上10萬元以下罰款,有違法所得的,沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準(zhǔn)證書,并予公布:
 ?。ㄒ唬┢赣梦唇?jīng)國家注冊(確認(rèn))的人員或者使用不符合認(rèn)證要求和能力的人員從事認(rèn)證審核、檢查活動的;
  (二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序要求,認(rèn)證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認(rèn)證委托人的糾正措施進(jìn)行有效驗證即出具認(rèn)證證書的;
 ?。ㄈ﹥?nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認(rèn)證決定,導(dǎo)致未按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的程序和要求對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的認(rèn)證或者跟蹤監(jiān)督,造成不良社會影響的;
 ?。ㄋ模┱J(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求,認(rèn)證機構(gòu)未按照規(guī)定暫?;蛘叱蜂N認(rèn)證證書,并對外公布的;
  (五)其他違反認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的。
  第五十六條 認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的,地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正,處10萬元以上20萬元以下罰款,有違法所得的,沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書,并予公布:
  (一)超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動的;
 ?。ǘ┩扛摹卧臁墩J(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》,或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)資格的;
 ?。ㄈ┩I(yè)整頓期間,繼續(xù)從事認(rèn)證活動的;
 ?。ㄋ模┩I(yè)整頓期滿后,仍未按照整改要求從事認(rèn)證活動的。
  第五十七條 認(rèn)證機構(gòu)存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴(yán)重失實的,國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書,并予公布;對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,對負(fù)有直接責(zé)任認(rèn)證人員,撤銷其執(zhí)業(yè)資格;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任;造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
  第五十八條 對于認(rèn)證機構(gòu)的其他違法行為,依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》等有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。
  第五十九條 國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法對認(rèn)證活動實施監(jiān)督,有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的,依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附  則

  第六十條 香港、澳門和臺灣地區(qū)的認(rèn)證機構(gòu)在大陸設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)或者代表機構(gòu),依照本辦法第二章關(guān)于境外認(rèn)證機構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù),并遵守本辦法的規(guī)定。
  第六十一條 本辦法由國家質(zhì)檢總局解釋。
  第六十二條 本辦法自2011年9月1日起施行。

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