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2025年03月14日
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近年來(lái)，企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展迅速，發(fā)行規(guī)模不斷擴(kuò)大，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、完善資本市場(chǎng)建設(shè)等方面發(fā)揮了積極的作用。但是，近期個(gè)別地方出現(xiàn)了企業(yè)債券發(fā)行人延遲支付利息的情況，給市場(chǎng)造成了不良影響。企業(yè)債券作為企業(yè)的直接融資工具，不但要發(fā)好、用好，更要做到還好。企業(yè)債券本息能否及時(shí)兌付，直接關(guān)系到企業(yè)債券市場(chǎng)的持續(xù)健康發(fā)展。為加強(qiáng)企業(yè)債券本息兌付工作，防范兌付風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、加強(qiáng)工作指導(dǎo)。隨著企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大，浮息產(chǎn)品、分期還本產(chǎn)品、回售及利率調(diào)整產(chǎn)品、贖回產(chǎn)品等新品種不斷增加，企業(yè)債券本息兌付面臨數(shù)量大、種類多的新情況。因此，各地發(fā)改部門(mén)要高度重視企業(yè)債券兌付工作，加強(qiáng)監(jiān)督和指導(dǎo)，建立和完善各種責(zé)任制，切實(shí)擔(dān)負(fù)起督促、協(xié)調(diào)發(fā)債企業(yè)按時(shí)、按量落實(shí)償債資金的責(zé)任。要爭(zhēng)取政府及有關(guān)部門(mén)的支持，及時(shí)主動(dòng)溝通交流兌付情況，妥善解決可能存在的問(wèn)題，確保兌付工作的順利完成。
二、完善兌付措施。企業(yè)債券發(fā)行人要認(rèn)真落實(shí)償債計(jì)劃和保障措施，按計(jì)劃提取償債資金，進(jìn)行專戶管理，并指定專人負(fù)責(zé)兌付工作，保證按照募集說(shuō)明書(shū)的約定履行企業(yè)債券本息兌付義務(wù)。按協(xié)議承擔(dān)代理企業(yè)債券本息兌付工作的中介機(jī)構(gòu)，也應(yīng)提前督促發(fā)債企業(yè)及時(shí)劃撥兌付資金，保護(hù)投資人的利益。
三、做好監(jiān)督工作。各地發(fā)改部門(mén)要切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)本地企業(yè)債券募集資金使用情況的檢查和還本付息情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警，要定期監(jiān)督檢查發(fā)債企業(yè)償債計(jì)劃執(zhí)行情況和償債資金賬戶的管理情況，督促發(fā)行人及時(shí)提取償債資金，防范兌付風(fēng)險(xiǎn)。
四、重視信息披露。各地發(fā)改部門(mén)要督促發(fā)行人按照債券交易場(chǎng)所的規(guī)定，及時(shí)準(zhǔn)確地披露企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)重大事項(xiàng)。在發(fā)生可能對(duì)企業(yè)債券兌付有實(shí)質(zhì)性影響的臨時(shí)性重大事件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)要做好跟蹤評(píng)級(jí)工作。
五、落實(shí)懲罰制度。企業(yè)債券及時(shí)兌付，關(guān)系到企業(yè)債券市場(chǎng)健康發(fā)展和社會(huì)安定，正確處理發(fā)行人延遲兌付債券本息問(wèn)題，對(duì)維護(hù)債券市場(chǎng)誠(chéng)信環(huán)境十分重要。發(fā)行人延遲兌付本息，應(yīng)參照有關(guān)罰息規(guī)定給投資者以補(bǔ)償；情節(jié)嚴(yán)重的，還應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)方的責(zé)任，并暫停在債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行債券。
國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳
二〇〇九年十二月二十四日
