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2025年03月13日
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近日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），對(duì)規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提出明確要求。
《通知》指出，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是完善多層次資本市場(chǎng)體系的重要舉措，在推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等方面具有重要意義。要處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，著重從八個(gè)方面積極穩(wěn)妥推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。
一是明確市場(chǎng)定位。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是主要服務(wù)于所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。
二是完善監(jiān)管體制。省級(jí)人民政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。證監(jiān)會(huì)要依法依規(guī)履職盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)省級(jí)人民政府監(jiān)管工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，制定統(tǒng)一的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
三是管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單由省級(jí)人民政府實(shí)施管理并予以公告，同時(shí)向證監(jiān)會(huì)備案。省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市行政區(qū)域內(nèi)已設(shè)立運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，不再設(shè)立；尚未設(shè)立運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，可設(shè)立一家；已設(shè)立兩家及以上運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，省級(jí)人民政府要積極穩(wěn)妥推動(dòng)整合為一家。
四是劃定行為底線。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的各項(xiàng)活動(dòng)應(yīng)遵守法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)制定的業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則，不得違反發(fā)行證券的范圍和方式、證券持有人數(shù)量、交易方式和時(shí)間間隔等底線要求。
五是確定合格投資者。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于五十萬元人民幣的自然人。
六是規(guī)范信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接。
七是強(qiáng)化區(qū)域管理。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)不得為所在省級(jí)行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。對(duì)不符合規(guī)定的，省級(jí)人民政府要按規(guī)定限期清理。
八是鼓勵(lì)支持措施。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和地方人民政府要在職責(zé)范圍內(nèi)采取必要措施，為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
《通知》強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)等國(guó)務(wù)院有關(guān)部門及省級(jí)人民政府要加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
